美国实体清单的出口管制措施及我国已入清单实体一览

出口管制是一种重要的对外贸易政策工具,对于维护国家安全利益和政治利益、推行外交政策具有重要作用。出口管制一直是美国国家战略的重要组成部分,其主要目的一方面是通过限制美国最敏感的技术和武器、防范武器和技术(尤其是大规模杀伤性武器)的扩散来保障美国国家安全利益; 另一方面是阻止可疑最终用户获得相关武器与技术,以维护美国国家优势地位。基于公开资料,本文对美国实体清单的出口管制措施及我国已入清单实体进行整理如下。

 

1、美国实体清单概况
目前,美国主要通过《出口管理法》(EAA)与《出口管理条例》(EAR)进行管辖,其中《出口管理法》于1979 年正式出台,后经多次修订。《出口管理条例》则根据《出口管理法》制定而成,进一步明确了出口管理的原则、商品管制清单、国家管制清单等内容。美国商务部产业安全局(BIS)负责此类项目的监管,并将不时更新的“实体清单”发布在《出口管理条例》(EAR)的第744章附录4部分。
“实体清单”中列出了受限于特定出口许可要求的外国自然人、企业、科研院校、政府机构及其他组织。其内容一般包括:被列入实体清单的实体(以下简称"清单实体”)的名称、地址、别称、曾用名等相关信息,与该实体对应的出口许可要求、许可审查政策及与该实体相关的联邦公告序号。
从最新公布的实体清单来看,美国商务部将全球1292家机构(不包含附属机构)及个人列入“实体清单”,涵盖73个国家和地区,具体情况如表1所示,可见,中国被列入实体清单的实体数量仅次于俄罗斯。
表1 实体清单涉及国家、地区的机构数量表
序号
国家
数量
序号
国家
数量
1
俄罗斯
318
38
爱沙尼亚
2
2
中华人民共和国
中国香港
中国台湾
179
91
8
39
格鲁吉亚
2
3
阿拉伯联合酋长国
130
40
意大利
2
4
巴基斯坦
78
41
约旦
2
5
伊朗
72
42
卢森堡
2
6
马来西亚
32
43
挪威
2
7
阿富汗
30
44
阿曼
2
8
土耳其
30
45
罗马尼亚
2
9
英国
28
46
沙特阿拉伯
2
10
乌克兰克里米亚地区
26
47
韩国
2
11
加拿大
21
48
瑞典
2
12
新加坡
20
49
越南
2
13
叙利亚
19
50
阿根廷
1
14
黎巴嫩
17
51
澳大利亚
1
15
南苏丹
15
52
奥地利
1
16
芬兰
14
53
伯利兹
1
17
德国
13
54
玻利维亚
1
18
以色列
10
55
巴西
1
19
乌干达
10
56
缅甸
1
20
塞浦路斯
8
57
智利
1
21
希腊
7
58
哥斯达黎加
1
22
白俄罗斯
6
59
古巴
1
23
法国
6
60
丹麦
1
24
南非
6
61
印度尼西亚
1
25
亚美尼亚
5
62
牙买加
1
26
爱尔兰
5
63
日本
1
27
泰国
5
64
马达加斯加
1
28
比利时
4
65
墨西哥
1
29
保加利亚
4
66
新西兰
1
30
印度
4
67
巴拉圭
1
31
哈萨克斯坦
4
68
菲律宾
1
32
荷兰
4
69
波兰
1
33
瑞士
4
70
葡萄牙
1
34
巴林
3
71
卡塔尔
1
35
伊拉克
3
72
塞内加尔
1
36
巴拿马
3
73
斯里兰卡
1
37
埃及
2
 

2、美国实体清单的出口管制措施
EAR在其第744章第16节详细描述了对实体清单的出口管制规定,总体来看,其管制措施主要包括以下几个方面:
一是美国出口商与清单实体进行任何EAR受控物项的交易(包括出口、再出口甚至国内转让)前,都必须获得相应的出口许可证[1]。
其中EAR受控物项的范围非常宽泛,不仅包括第774章中商业控制清单(CCL)所列的物项,也包括所有符合下列定义的其他物项[2]:
(1)在美国境内的所有物品,包括在美国外贸区内的物品或在美国境内从一个外国转移到另一个国家的物品;
(2)所有美国原产物品;
(3)包含受控美国原产商品的外国制造商品、与受控美国原产软件“捆绑”的外国制造商品、与受控美国原产软件混合的外国制造软件以及与受控美国原产技术混合的外国制造技术。
同时EAR也规定,以下物项不受其影响[3]:
(1)为国家安全或外交政策目的,由美国政府管理出口或再出口的相关部门和机构专门控制出口或再出口的物品;
(2)全部或部分复制各类印刷品、出版物等内容的预录留声机记录;(3)某些已公开发布的信息和“软件”。
此外,EAR还规定,上述限制对符合“美国最低含量标准的外国交易也同样适用[4]。其设定了4种“美国最低含量标准”:
(1)不设最低含量标准的物项,以高性能计算机为代表;
(2)特定加密物项;
(3)10%最低含量;
(4)25%最低含量。
也就是说,美国以外的实体与清单实体在限制领域内进行交易,如果该交易产品中的某些零部件和软件在原则上包含10%或25%以上美国产品,有的甚至只要有美国产品成分,不管多少,都会成为被管制对象,禁止美国企业向其供货。这就是欧盟、日本等国的某些企业为何因美国的出口管制而终止与华为合作的原因。
二是美国出口商在与清单实体进行交易时,一般不适用EAR第740部分规定的许可证例外情况。
许可例外是指本应该向美国BIS申请出口许可证,但因具备某些特定条件而不需要申请出口许可证即可进行出口或再出口交易的情况。目前EAR规定,除了EAR第740.2(a)(5)条所列物品的许可例外,以及为确保民航安全运营的印度或巴基斯坦的特定许可项目之外,除非在实体清单列表中有特别授权,否则所有清单实体均不适用许可例外[5]。不能适用许可证例外的后果,就是即时满足第740章规定的特定条件,但因交易方是清单实体,这种申请许可例外的权利也不再存在,出口商必须要申请许可证后方可与之进行交易。
注:目前在EAR第740部分规定了十八项许可证例外(见附表1),但对许可例外的适用条件规定相当复杂,且每个许可例外的适用条件不同。判断许可例外是否适用的主要依据首先是EAR中的一般禁止规定(见附表2[6])。如果出口或再出口属于EAR一般禁止的第一、第二、第三或第八项管控的物项,可以适用许可例外;如果出口或再出口属于EAR一般禁止的第四、第七、第九或第十项管控的物项,则不适用许可例外;如果出口或再出口属于EAR一般禁止第五项管控的物项,则必须遵循EAR第744部分对最终用户和最终用途的相关规定;如果出口或再出口属于EAR一般禁止第六项管控的物项,则必须遵循EAR第746部分对禁运的相关规定。判断许可例外是否适用的第二个依据是EAR第740部分对各种许可例外的明确规定[7]。
三是对于大多数被列入实体清单的机构,美国商务部在审查出口许可证申请时,会采取“推定拒绝”(Presumption of Denial)的许可审查政策。
在EAR的实体清单列表中标出了每个实体的许可审查策略,目前来看,对于大多数清单实体,许可审查制度都是“推定拒绝”,少数情况下也会有一些特殊的审查制度,主要包括根据具体条例审查或逐项进行个案审查等方式。涉及国内实体的特殊审查制度如表2所示。其中EAR99[8]是指本身未被列入CCL内(没有ECCN编码)但属于EAR管控物品的统称,目前BIS并没有列出关于EAR99项目的清单。
严格的许可审查政策和禁止适用许可证例外所导致的直接后果是,清单实体与美国上游供应商的交易将可能全被被切断,甚至可能波及到与大部分境外其他国家供应商的交易,进而影响清单实体的研发和生产进程。
表2 部分机构的特殊审查制度
实体名称
许可审查制度
北京航空制造技术研究院
对EAR99项下的物品适用于推定批准制度;对CCL上的所有项目进行个案审查。
中国工程物理研究院,四川大学,长沙国家超级计算中心,广州国家超级计算中心,天津国家超级计算中心
个案审查
中国电子科技集团公司(CETC)第54研究所,中国空气动力研究与发展中心,中国航天科技集团第一、第二、第三、第八、第九研究院,中国航天科工集团第三研究院
根据EAR第744.3(d)条进行审查
*逐项审查,如果出口,再出口或转运(国内)物项被视为对某些火箭系统或无人机的扩散作出重大贡献,将不被许可
华北华为通信技术有限公司
根据EAR第744.2条进行审查
*对某些核最终用途的特定审查
大华科技、海康威视、科大讯飞、旷世科技、商汤科技、颐信科技有限公司、厦门美亚柏科信息有限公司、新疆警察学院、新疆下属地区的各个公安局
对于出口管制分类编码为1A004.c、1A004.d、1A995、1A999.a、1D003、2A983、2D983和 2E983的物项,采取“逐案审查”的审查政策;推定否决服从于EAR.
四是清单实体可以申请删除或修改其列表[1]。
清单实体需要以书面形式将申请删除或修改的原因提交给美国商务部工业和安全局最终用户审查委员会,最终用户委员会须在收到此类申请后的30个日历日内作出书面决定。在向最终用户委员会申请之前,清单实体一般需考虑三个方面的因素:即其涉及到的美国与外交政策利益、本公司是否对该利益构成任何风险、最终用户委员会是否有合理的基础将本公司纳入到实体清单上。
最终用户委员会可以决定实体清单的进入、删除或修改。在决定是否将实体纳入实体清单时,最终用户委员会通过“多数同意”原则作出决定,但在决定删除或修改实体条目时,最终用户委员会则通过“一致同意”(非“多数同意”)原则作出决定[2]。可见,清单中的机构要想从名单上删除的困难非常大,况且,最终用户委员会的决定是该申请的最终决定,机构不得提出上诉。

 

3、我国清单实体一览
在最新的EAR744章第4号补编部分列出的实体清单列表显示,目前我国已被列入的实体共包括278家机构,及61家相关附属机构和个人,涉及21个省、市、自治区、特别行政区,除香港的91家机构外,中国大陆机构被列入“实体清单”中最多的区域是北京,有63家,其次是广东,51家,新疆以18家排在第三。具体的区域分布情况见表3。
表3 被列入实体清单的中国机构区域分布表
序号
区域
数量
具体名单
1
中国香港
91
1.32Group China Ltd
2.ACTeam物流有限公司
3.Action Global
4.Amaze 国际
5.安维克科技有限公司
6.Avin电子科技有限公司
7.Babak Jafarpour
8.Bako Cheung
9.北京狮心国际贸易公司
10.Bing Lu
11.Biznest,  LTD
12.BVI电子
13.Calvin Law
14.卡普里斯集团有限公司
15.Centre Bright Electronics Company Limited
16.创益微电子有限公司
17.驰创电子有限公司
18.Cho-Man Wong
19.CLC Holdings Limited
20.Comsum Technologies (Group) Ltd.
21.嘉兆科技
22.科信国际
23.Dick Kuo有限公司
24.Dick Leung
25.新科微电子有限公司
26.福昂科技股份有限公司
27.福源电子有限公司
28.宏基亚太有限公司
29.Giovan  Ltd.
30.Hang Tat电子企业公司
31.汉森科技有限公司
32.Hong Chun Tai
33.华为终端(香港)有限公司
34.华为国际有限公司
35.华为技术投资有限公司
36.华为技术有限公司
37.华盈管理有限公司
38.华力创通
39.Infinity Wise科技有限公司
40.嘉盛科技(香港)公司
41.嘉盛科技公司
42.Jason Shua
43.晶凌达科技
44.Joe Shih
45.Joinus Freight Systems HK Ltd
46.Kinglead电子有限公司
47.奇创力显示器
48.港发电子贸易有限公司
49.LHI科技(香港)有限公司
50.Lim Kow Seng
51.Luo Jie
52.万玛电子科技有限公司
53.OEM Hub Co Ltd
54.时代电子科技公司
55.熊猫半导体
56.Pinky贸易有限公司
57.诺典国际有限公司
58.Ray Hui
59.睿凯科技有限公司
60.Sau Luen Chan
61.Sergey Koynov
62.Serko有限公司
63.Signet Express Co., Ltd.,
64.Sik Yin Ngai
65.科兴公司
66.Siu Ching Ngai
67.天升科技有限公司
68.Skylinks  FZC
69.香港慧通有限公司
70.Su Bin
71.Synergy Express Ltd
72.瑞普科技有限公司
73.Tam Shue Ngai
74.Tam Wai Tak
75.Technopole Ltd
76.天高科技公司
77.德高物流有限公司
78.TiMi科技有限公司
79.胜涛集团有限公司
80.Wang Wei
81.Well Smart (HK) Technology
82.Wise Smart (HK) Electronics Limited
83.Wong Wai Chung
84.Wong Yung Fai
85.半导体有限公司
86.永升零件有限公司
87.Yeraz, LTD
88.宇力达科技有限公司
89.Zhou Zhenyong
90.ZM国际有限公司
91.福科(香港)科技有限公司
2
北京
63
1.北京八星国际有限公司
2.北京航空制造技术研究院
3.北京航空洋浦科技投资公司
4.北京FJR光电科技有限公司
5.北京华为数字技术有限公司
6.北京狮心国际贸易公司
7.北京光电科技公司
8.北京天华
9.北京航空航天大学
10.BOP光电科技公司
11.中国航天科工集团第三研究院
12.中国航天科工集团第三研究院159厂
13.中国航天科工集团第三研究院239厂
14.中国航天科工集团第三研究院31研究所
15.中国航天科工集团第三研究院33研究所
16.中国航天科工集团第三研究院35研究所
17.中国航天科工集团第二研究院
下属机构
1)第二设计部
2)第23研究所
3)第25研究所
4)201研究所
5)第203研究所
6)第204研究所
7)第206研究所
8)第207研究所
9)第208研究所
10)第210研究所
11)283厂
12)284厂
13)699厂
18.中国航天科技集团第一研究院12研究所
19.中国航天科技集团第一研究院702研究所
20.中国航天科技集团第一研究院第一设计部
21.中国航天科技集团九院13所
22.中国电子科技集团第11所
下属机构
1)北京莱茵有限公司
2)中国电子科技集团(CETC)红外工程技术公司
23.中国Tech Hi工业进出口公司
24.China  Volant Industry
25.中国新时代公司
26.Comsum  Technologies (Group) Ltd
27.Fuyuan  Huang
28.北京华为龙盛信息技术有限公司*
29.华为技术有限公司北京研究所*
30.华为创通
31.Jadeshine
32.龙华科技有限公司
33.Ma  Yunong
34.旷世科技
35.华北华为通信技术有限公司
36.熊猫国际信息技术有限公司
37.保利科技股份有限公司
38.诺典科技公司
39.庆安国际贸易集团有限公司
40.海翔有限公司
41.商汤科技
42.天升科技有限公司
43.Su  Bin
44.中科曙光
45.Wang  Wei
46.Yin  Zhao
47.颐信科技有限公司
48.Zhu  Kuibao
3
广东
51
1.A.C.国际
2.亚洲国际贸易公司
3.艾文电子科技有限公司(AETC)
4.中国广核集团有限公司
5.中国广核集团
6.中广核研究院有限公司
7.驰创电子有限公司
8.Corezing  International
9.东莞华为服务有限公司
10.东莞绿苑实业投资有限公司
11.Foang  Tech Inc
12.深圳海思半导体有限公司
13.华为终端有限公司
14.华为终端(东莞)有限公司
15.华为终端(深圳)有限公司
16.华为机器有限公司
17.华为技术有限公司
18.华为海洋网络有限公司*
19.华为移动技术有限公司*
20.华为技术有限公司材料表征实验室*
21.Huawei Terminal (Shenzhen) Co., Ltd*
22.深圳华为安捷信电力有限公司*
23.深圳华为新技术有限公司*
24.深圳华为技术服务有限公司*
25.深圳华为技术有限公司*
26.华为培训(东莞)有限公司
27.华宜互联网信息服务有限公司
28.汇通商务有限公司
29.Kinglead  Electronics Co., Ltd.
30.Lim  Yong Nam
31.Luo  Jie
32.Multi-Mart电子科技有限公司
33.广州国家超级计算中心(NSCC-CS)
34.NEL电子
35.Ninehead  Bird Semiconductor
36.深圳海思半导体电子研究中心
37.深圳华为技术服务公司
38.深圳市华为终端商务有限公司
39.深圳市华为培训学校有限公司
40.深圳市华宜贷小额贷款有限公司
41.深圳市力格科技有限公司
42.深圳慧通商务有限公司
43.Shi  Lirong
44.天高科技有限公司
45.天华科技有限公司
46.TiMi科技有限公司
47.Wong  Yung Fai
48.Xianfa  Lin
49.宇力達科技有限公司
50.Zhou  Zhenyong
51.华为技术服务公司
4
新疆
18
1.阿克苏区公安局
2.阿勒泰市公安局
3.哈密市公安局
4.和田县公安局
5.喀什地区公安局
6.克拉玛依市公安局
7.柯尔克孜自治州公安局
8.石河子市公安局
9.塔城市公安局
10.图木舒克市公安局
11.吐鲁番市公安局
12.乌鲁木齐市公安局
13.五家渠市公安局
14.昌吉市回族自治州公安局
15.新疆警察学院
16.新疆生产建设兵团(XPCC)公安局
17.新疆维吾尔自治区(XUAR)公安局
18.伊犁哈萨克自治州公安局
5
河北
16
1.中国第54研究所
2.中国电子科技集团第十三研究所
下属机构
1)博威集成电路
2)Envoltek
3)河北Sinopack Electronics
4)河北光明国际
5)河北医药卫生
6)河北Poshing电子
7)河北浦兴电子
8)Micro  Electronic Technology
9)石家庄开发区麦特达微电子技术开发应用公司
10)  MT微系统
11)华北集成电路公司
12)Tonghui电子
3.  河北远东通信系统工程有限公司
4.华为技术服务有限公司
6
四川
15
1.成都GaStone科技有限公司
2.成都海光集成电路有限公司
3.成都华为高新技术投资有限公司
4.成都华为技术有限公司
5.成都最新电子科技有限公司
6.成都世邦科技有限公司
7.中国空气动力研究与发展中心
8.中国电子科技集团29研究所
9.中国工程物理研究院
10.华为技术投资有限公司*
11.华为技术有限公司成都研究所*
12.四川大学
13.西南电子技术研究所
14.中国电子科技大学
15.成都海光微电子技术
7
江苏
13
1.中国电子科技集团第十四研究所
下属机构
1)南京日海工业公司
2)南京无线电技术研究所
  1. 2.   中国电子科技集团第55研究所
下属机构
1)南京国盛电子
2)南京国博电子
3.苏州海思半导体有限公司
4.华为软件技术有限公司
5.华为数字技术(苏州)有限公司*
6.江苏雷电科技公司
7.苏州华为投资有限公司
8.苏州核电研究院有限公司
9.无锡江南计算技术研究所
8
浙江
13
1.大华科技
2.杭州华为数字技术有限公司
3.海康威视
4.杭州新朗信息技术有限公司*
5.杭州华为通信技术有限公司*
6.杭州华为企业有限公司*
7.华为技术有限公司杭州研究所*
8.宁波华为计算机网络有限公司*
9.浙江华为通信技术有限公司*
10.Longkui  Qu
11.台州中浮新材料科技股份有限公司
12.顶尖光学
13.义乌天鹰光学仪器有限公司
9
陕西
10
1.BVI电子
2.华为技术有限公司西安研究所*
3.西北核技术科学研究所(NINTF)
4.西北工业大学
5.西安华为科技有限公司
6.西安导航技术研究所
7.西安瑞信投资有限公司
8.西安翔宇航空科技集团有限公司
9.西安半导体电子有限公司
10.Fang Yu
10
安徽
9
1.中国电子科技集团第三十八研究所
下属机构
1)安徽四创电子
2)安徽博威长安电子
3)ECU电子工业
4)合肥ECU-TAMURA 电气
5)安徽博威光诚信息技术有限公司
6)安徽博威瑞达电子科技有限公司
7)Brainware  Terahertz
8)科大讯飞
11
上海
8
1.中国航天科技集团第八研究院
2.中国航天科技集团第八研究院811研究所
3.上海华为技术有限公司*
4.嘉盛科技(香港)公司
5.上海海思科技有限公司
6.上海海思半导体科技有限公司
7.上海Mossel贸易有限公司
8.依图科技
12
中国台湾
8
1.Arthur Shyu
2.英锐科技有限公司
3.声威网络科技股份有限公司
4.Infinity Wise科技有限公司
5.陆星科技公司
6.Kuang-Su公司
7.Xunwei科技有限公司
8.Yi-Lan Chen
13
山东
6
1.Edward  Fan
2.Gala  Wang
3.济南通宝莱石油机械有限公司
4.山东神戎电子有限公司
5.Sharon  Yang
6.TanWei
14
内蒙古
4
1.包头光华化工业公司(总公司:中国核工业集团公司)
2.巴音郭楞蒙古自治州公安局
3.布尔塔拉蒙古族自治州公安局
4.兴和兴永碳素有限公司
15
湖北
3
1.Chen  Qu
2.武汉海思半导体有限公司
3.武汉华为投资有限公司
16
辽宁
3
1.大连理工安全装备有限公司
2.抚顺金利石化炭素有限公司
3.辽阳炭素有限公司
17
福建
2
1.福建晋华集成电路有限公司
2.厦门美亚柏科信息有限公司
18
天津
2
1.Higon
2.天津国家超级计算中心(NSCC-TJ)
19
湖南
2
1.长沙国家超级计算中心(NSCC-CS)
2.国防科技大学
20
贵州
1
1.贵安新区华为投资有限公司
21
江西
1
1.南昌华为通信技术有限公司*
带*标记者为附属机构
 

附表1EAR规定的十八项许可证例外

序号
缩写
许可例外情况
1
LVS
有限价值装运
2
GBS
运输至B组国家或地区
3
CIV
民用最终用户
4
TSR
受限的软件和技术
5
APP
计算机
6
TMP
临时进口、出口、再出口及(国内)转让
7
RPL
设备及零部件维修和更换
8
GOV
政府、国际组织、根据化学武器公约进行的国际视察及国际空间站
9
GFT
礼品包裹和人道主义捐赠
10
TSU
非受限的软件和技术
11
BAG
行李
12
AVS
飞机、船只及航天器
13
APR
额外的再出口许可
14
ENC
加密产品、软件及技术
15
AGR
农业商品
16
CCD
消费类通讯设备
17
STA
战略贸易授权
18
SCP
支持古巴人民
 

附表2EAR规定的十大一般禁止物项

向已列入名单的国家出口和再出口受控物项
在国外出口和再出口含有美国管制物项的外国制造品,其含量超过最低量
在国外出口和再出口利用美国技术和软件直接生产的外国制造品
从事被否决令禁止的行为
向被禁止最终用户或用于被禁止最终用途的出口和再出口
向禁运目的地出口或再出口
支持扩散活动(美国人员扩散活动)
通过特定国家转运或正在转运
违反任何许可证或许可证例外的命令、条款或条件
明知正在违反或即将违反规定的情况下继续进行交易
 2020-05-08智邦网
本文转载自战略前沿技术
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