GAO报告:国家安全——国防部和国务院拥有正式和非正式信息定密质疑流程

2021年4月16日,美国国会政府问责局(GAO)网站发布报告,题为《National Security: DOD and State Have Processes for Formal and Informal Challenges to the Classification of Information》,其要点如下:

如果未经授权的披露可能损害国家安全,美国政府可以对信息进行定密。保密信息持有者可以通过国防部和国务院的非正式或正式流程质疑文件的定密。国防部和国务院鼓励亲自或通过电话或电子邮件进行非正式质疑。正式质疑必须以书面形式提交。如果被拒绝,机构和机构间安全上诉小组(ISCAP)可以受理上诉。国会议员也可以使用其中一些流程来质疑定密。

研究目的

保密的国家安全信息对于美国国家利益至关重要。对这些信息进行适当的保护和处理是行政部门和国会的头等大事。根据第13526号行政命令——《国家安全信息定密》等指南,如果有理由认为信息定密不当,则有权访问保密信息的授权持有人可以对定密提出质疑。根据国防部和国务院官员的说法,议员也可以对定密提出质疑。

按照要求,GAO应对质疑国家安全信息定密的流程进行审查。本报告描述:(1)质疑国防部和国务院信息定密的流程;(2)国会议员可以用来质疑国防部和国务院信息定密的流程。

GAO审查了适用的法律和法规,以及国防部、国务院和其它与信息定密和定密质疑流程相关的指南。GAO还采访了国防部、国务院和信息安全监察室(ISOO)官员。

主要发现

国防部和国务院在对信息定密的正式质疑方面具有相似的流程。例如,如果有理由认为信息定密不当,则授权持有者(包括具有相关许可的行政分支机构或承包商)可以书面形式正式对定密提出质疑(见下图)。然后,官员将审查定密质疑并做出决定。如果拒绝正式质疑,则授权持有者可以向机构内的高级官员提出上诉,如果机构拒绝上诉,则授权持有者可以直接向ISCAP提出上诉。然后,由根据行政命令建立的ISCAP发布最终的决定,除非该机构的负责人又将ISCAP的决定上诉给了总统。

国防部和国务院都鼓励授权持有者在寻求正式定密质疑之前,通过非正式质疑解决定密问题。根据国防部和国务院官员的说法,非正式质疑可以亲自、通过电话或电子邮件来完成。例如,官员告诉GAO,授权持有者可以联系相关的信息安全办公室,以了解是否正确地对文件进行了定密。

根据国防部和国务院官员的说法,国会议员可以使用其现有流程来正式和非正式地质疑信息定密。但是,据为ISCAP提供支持的ISOO官员称,议员不能对某项决定向ISCAP提出上诉。取而代之的是,议员可以向公共利益解密委员会(PIDB)提出上诉,PIDB是应国会某些要求评估定密结果是否得当而向总统提出建议的法定机构。国防部官员表示,议员没有向其正式提出过定密质疑。国务院官员表示,他们在2017-2020年未收到议员任何正式定密质疑。ISOO官员还指出,该小组于2020年首次收到了议员的正式定密质疑。ISPA随后拒绝了质疑,并指示议员向PIDB提出上诉。

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